Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán
Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán Ban hành theo Thông tư 115/2017/TT-BTC Báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán là mẫu bản ...
Mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán
Báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán
là mẫu bản báo cáo được lập ra để báo cáo về việc giám sát định kỳ theo tháng của các thành viên tham gia giao dịch chứng khoán. Mẫu báo cáo nêu rõ thông tin nội dung báo cáo, thời gian giao dịch... Mời bạn đọc cùng tham khảo chi tiết và tải về mẫu báo cáo tại đây.
Nội dung cơ bản của mẫu báo cáo giám sát định kỳ theo tháng của thành viên giao dịch chứng khoán như sau:
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ CỦA TVGD
(ban hành kèm theo Thông tư số…../…./TT-BTC ngày tháng…..năm của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên TTCK)
|
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: ……/BCGS-.... |
..............., ngày...tháng...năm.... |
BÁO CÁO GIÁM SÁT ĐỊNH KỲ THÁNG....../
Báo cáo tình hình phát hiện và xử lý các dấu hiệu giao dịch bất thường trong tháng.../20..
|
STT |
Nội dung báo cáo |
Mã CK/nhóm TK |
Dấu hiệu vi phạm |
Khoảng thời gian giao dịch |
Tình trạng xử lý |
|
1 |
Phát hiện dấu hiệu vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư là khách hàng của CTCK, nhân viên CTCK; |
||||
|
2 |
Phát hiện các dấu hiệu bất thường trong giao dịch của nhà đầu tư, nhóm nhà đầu tư có mối liên hệ với nhau là khách hàng của CTCK* |
||||
|
3 |
Vi phạm các quy định liên quan đến hoạt động ủy quyền giao dịch chứng khoán |
* Dấu hiệu bất thường của một nhóm nhà đầu tư gồm những dấu hiệu chính sau:
a. Cùng ngày mở tài khoản, cùng địa chỉ liên hệ,cùng mua, cùng bán một loại chứng khoán làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng của một hoặc nhiều mã chứng khoán.
b. Cùng ngày mở tài khoản, cùng địa chỉ liên hệ, mua, bán qua lại với nhau làm ảnh hưởng đến giá, khối lượng của một hoặc nhiều mã CK
c. Đặt, hủy lệnh liên tục hoặc liên tục đặt mua, đặt bán cùng 01 loại chứng khoán.
CTCK... xin báo cáo SGDCK.
|
Nơi nhận: |
CÔNG TY..... |
Tài liệu đính kèm: thông tin chi tiết về tổ chức, cá nhân vi phạm
